На днях получал "квала" в "Атоне" (где открывал ИИС) по оборотам у других брокеров. В отличие от эпопеи с синим банком, здесь процесс полностью безбумажный:
1. Находим документы об открытии существующих брокерских счетов. Нужно, чтобы в них был зафиксирован факт присоединения к договору и указаны номера счетов (брокерского и депо; как правило, это два-три разных документа).
- Если они бумажные – сканируем в цвете.
- Если меняли паспорт с момента заключения договора - делаем скан действующего паспорта: разворот с фото и предпоследняя страница со штампом "Сведения о ранее выданных паспортах".
2. Генерируем отчеты на сайте брокера.
- Если претендуем на "квала" по критерию оборотов за 12 месяцев, то желательно помимо PDF сделать отчет в формате Excel, чтобы облегчить подсчет проверяющему.
3. Подав заявку в приложении "ATON Line", засылаем документы через чат (картинки JPEG/PNG не пройдут, нужно собрать их в PDF) или по e-mail.
4. Подписываем заявление кодом из SMS/push.
5. Каждый день проверяем чат: не просят ли что-нибудь дослать.
6. Если все OK, то в течение 5 рабочих дней должны присвоить статус и прислать уведомление о признании квалифицированным инвестором на почту.
TODO: не уверен, годится ли "квал", присвоенный брокером, для взаимодействия с аффилированной УК "Атон-Менеджмент". У них множество ЗПИФов для "квалов", которые они раньше активно предлагали. Теперь не предлагают, вопрос подвис в воздухе.
1. Находим документы об открытии существующих брокерских счетов. Нужно, чтобы в них был зафиксирован факт присоединения к договору и указаны номера счетов (брокерского и депо; как правило, это два-три разных документа).
- Если они бумажные – сканируем в цвете.
- Если меняли паспорт с момента заключения договора - делаем скан действующего паспорта: разворот с фото и предпоследняя страница со штампом "Сведения о ранее выданных паспортах".
2. Генерируем отчеты на сайте брокера.
- Если претендуем на "квала" по критерию оборотов за 12 месяцев, то желательно помимо PDF сделать отчет в формате Excel, чтобы облегчить подсчет проверяющему.
3. Подав заявку в приложении "ATON Line", засылаем документы через чат (картинки JPEG/PNG не пройдут, нужно собрать их в PDF) или по e-mail.
4. Подписываем заявление кодом из SMS/push.
5. Каждый день проверяем чат: не просят ли что-нибудь дослать.
6. Если все OK, то в течение 5 рабочих дней должны присвоить статус и прислать уведомление о признании квалифицированным инвестором на почту.
TODO: не уверен, годится ли "квал", присвоенный брокером, для взаимодействия с аффилированной УК "Атон-Менеджмент". У них множество ЗПИФов для "квалов", которые они раньше активно предлагали. Теперь не предлагают, вопрос подвис в воздухе.
